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科技档案整理规范(科技档案整理的基本步骤)

时间:2022-09-20 作者:中博奥 来源:网络 点击量:

  企业、科技事业单位的档案工作有很多内容,基本上涉及档案管理工作的各个方面(企业档案工作的内容和科技事业单位的档案工作内容)。

  企业、科技事业单位的档案有很多类,企业档案可以分为10大类,科技事业单位的就更多了,仅高校就分为11大类。限于本文的篇幅,不能对其一一做具体阐述,由于科技档案是企业、科技事业单位最普遍的也是最主要的档案,所以这里仅以对科技档案整理的指导为例,做具体阐述,以便读者举一反三。

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  虽然科技档案是企业、科技事业单位最普遍的也是最主要的档案,但是它们的科技档案却是千差万别的,几乎是一个单位一个样,对其指导也就有相当的难度,也不便就其差异一一指出,这里就《科学技术档案案卷构成的一般要求》的规定,对科技档案整理共性的指导做简要的阐述。

  1.准备工作

  (1)熟悉科技档案整理规范标准

  熟悉《科学技术档案案卷构成的一般要求》《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》《科学技术研究课题档案管理规范》《技术制图——复制图的折叠方法》等。

  (2)了解被指导单位的职能与内部机构组成

  了解被指导单位的职能与内部机构组成,以便于指导其对应归档的科技文件材料收集齐全、科技档案保管期限的划定以及科技档案整理的分类等。

  (3)了解被指导单位的有关科技档案整理规范标准

  如果被指导单位的系统有科技档案整理规范标准,应该熟悉,如《中国地震局科技档案管理办法》《水利科学技术档案管理规定》等。

  还应该了解被指导单位是否制定了本单位的科技档案整理规范标准;如果有,应该了解并按照其进行指导。

  2.查看科技档案整理重点容易出现的问题与整改建议

  查看科技档案整理重点容易出现的问题可以通过查看科技档案的《案卷目录》《卷内目录》和档案实体,很容易地找出来。

  (1)查看《案卷目录》和《卷内目录》

  ①科技档案收集的问题。通过查看《案卷目录》《卷内目录》,可以很容易地看出都归档了哪些科技档案材料。

  科技档案具有成套性的特点,一般某类科技档案都有大致相同的组成部分,如科研类档案由课题可行性研究立项,方案论证、研究实验总结鉴定成果和知识产权申报推广应用等部分组成,产品类档案由产品设计正艺工装制造定型工作程序等部分组成,建设项目类档案由项目前期、项目设计、项目施工、项目监理,项目竣工验收等部分组成;设备仪器类档案由设备仪器立项审批、外购设备仪器开箱验收、设备仪器安装调试、随机文件材料、设备仪器运行、设备仪器维护等部分组成。

  注意查看的重点是看各类科技档案有没有缺组成部分,比较容易缺的部分是前面的部分。

  如科研类档案中的可行性研究立项部分,由于种种原因立项拖的时间很长,造成这部分的档案收集不全或收集不到。

  因此,要特别关注与科研项目关系密切的前期管理性文件,如申请立项的报告与批复、列入年度计划的请示与批复等,原件原则上应当归入科技档案整理。原已放入文书档案中整理的不再拆卷,但在科研档案分类目录中,要将这部分文件材料名称注上,以便检索。

  还有容易缺的部分是立档单位自身不易控制的档案部分,如建设项目类档案中的项目施工、项目监理部分,由于施工方、监理方的原因,也容易造成这部分的档案收集不全或收集不到。

  这些问题是很容易从目录中看出来的。如果再细一点,还可以对照被指导单位制定的《科技档案归档范围和保管期限表》中的归档范围来查看目录,那样可以更多地发现收集不齐全的问题。

  对于科技档案收集的问题,一般给出的建议:

  一是对照被指导单位制定的《科技档案归档范围和保管期限表》中的归档范围重新收集,尤其是对那些容易漏掉或不容易收集齐全的部分的收集;

  二是将重新收集来的科技档案材料进行归档整理。

  ②科技档案分类的问题。

  对照被指导单位的科技档案分类方案,从目录上就可以看由有没有分类的问题,科技将案分类原则:

  一是要符合科技档案形成和形成单位科技活动的性质和特点,对不同种类的科技档案采取不同的分类方法;

  二是一个单位和一个专业系统同一科技档案的分类标准应该一致;三是分类的层次要简明,不宜过多过繁;四是分类应力求按专业系统实现标准化。

  对于科技档案分类的问题,一般给出的建议:

  一是按照规范要求分类准确并保持分类的相对稳定;

  二是对错误的科技档案分类进行整改。

  ③科技档案编目的问题。常见的编目问题有以下几种情况:

  ◎责任者填写过于简单、不规范。尽管按照规定要求责任者可以填写规范通用的简称,不能使用“本公司”、“本单位”等含义不明、难于判断的简称,但是仍然有不少单位出现这样的问题,使用这些不规范通用的简称。

  还有的责任者不是填写不明确就是不全。对于责任者一般应该填写直接编制的单位名称并且以印章为准:

  a.合同协议书等应写双方或多方。

  b.设计图责任者应为设计单位。

  c.施工图责任者一般应为设计单位。

  d.竣工图责任者一般应为施工单位。

  e.质量评定表的责任者应为质量监督部门。

  f.领导讲话、科研项目论文、讲义等均可填写个人。

  ◎文号省略或部分省略。文号一般由单位代字、年度、顺序号三部分组成。

  尽管按照规定要求填写文号要照实抄录,不能省略,但是仍然有不少单位出现这样的问题,有的是将文号三部分全部省略,有的省略代字,有的省略代字和年度。

  ◎题名部分省略。尽管按照规定要求题名应填写科技文件全称照实抄录,但是仍然有不少单位出现部分省略的现象,而以省略责任者的居多。

  对于科技档案编目的问题,一般给出的建议:

  一是按照规范要求填写责任者、文号和题名;

  二是改正错误的写法。

  (2)查看档案实体

  对于查看档案实体,如果时间允许,最好的方法是一卷一卷地看,一页一页地看。如果时间不允许,也应该采用等距抽样查看。

  ①科技档案装订的问题。常见的装订问题有以下情况:

  ◎漏除金属物。去除金属物是科技档案装订的第一道工序,但还是有漏除金属物的。

  ◎科技档案装订的次序问题。按照规范标准要求卷内文件一般应文字材料在前,图样在后;译文在前,原文在后。管理性文件一般应印件在前,定稿在后;正件在前,附件在后;复文在前,来文在后。但还是有将其次序颠倒的。

  对于科技档案装订的问题,给出的建议:对归档的科技文件材料全部检查一遍,不能有遗漏,必须去除金属物,将颠倒次序的改正过来。

  ②科技档案缺页缺项的问题。由于有些科技档案是立档单位自身不易控制的,如建设项目类档案中的项目施工、项目监理部分,由于施工方、监理方的原因,很容易造成这部分的档案缺项。有的虽然施工方、监理方交了,但施工方、监理方不认真造成缺页。

  对于归档科技档案缺页缺项的问题,给出的建议:对归档的科技档案材料全部检查一遍,并重新收集,将缺页缺项的归档科技档案补齐。

  ③卷内备考表的填写问题。卷内备考表的主要问题是漏填或漏填项目。如有的只填写立卷人,其他的内容就都省略或漏填了。

  对于卷内备考表的填写问题,给出的建议:对科技档案的卷内备考表全部检查一遍,不能有遗漏,将漏填项目补齐。

  科技档案整理的基本步骤

  科技档案整理工作按照程序进行,可以获得事半功倍的效果。整理工作的开展,须在本单位编制了科学的、切合本单位实际的“档案分类大纲及编号方案”的前提下方可进行。因此,在整理工作开始之前,必须完成本单位的"档案分类大纲及编号方案”。整理工作的一般步骤如下。

  (一)编制“档案分类大纲及编号方案”

  方案中明确本单位档案的类别,包括大类(一级类目)、属类(二、三级类目)及其相互之间的关系,绘出“档案分类大纲”图表。同时,大纲中应包含了本单位所有档案的类别,包括文书档案、科技档案的基本类别及会计档案等各类档案。

  (二)区分档案的类别归属

  按照本单位档案的归档范围,首先将档案分门别类归入对应的大类;再将一个大类内的档案,遵循成套性要求,按照项目(课题、基建项目、产品型号或种类、设备型号等)相对集中。

  (三)鉴别

  对收集、积累的每一类别的文件材料按照归档范围进行鉴别,剔除不属于归档范围的文件以及重份文件。

  (四)对需归档保存的文件材料进行组卷

  组卷的内容包括:将零散文件组成独立案卷;卷内文件材料排列;编写页码;编制卷内目录;填写案卷封面、封底。

  (五)编制科技档案号

  根据分类大纲及编号方案的规定,编制科技档案号,并填写在封面的“档号”空格处。

  (六)案卷装订

  按要求装订案卷,保护文件不受损坏和便于保管。科技档案案卷装订要求同文书档案案卷。

  (七)编制科技档案目录

  科技档案目录是根据类别进行编制的,每一类科技档案编制一种目录一一分类目录。

  (八)装盒

  组卷完毕后,需装入符合国家标准的科技档案盒。以一盒为一个案卷的(如图纸卷),需在盒内放入卷内目录,填写档案盒封面及背脊相关内容;一个盒内放入若干案卷的,档案盒起包装作用,可不填写档案盒封面,但需填写背脊相关内容。

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