管理并提供利用服务。根据查询资料显示适应科研活动信息化的趋势和要求，顺应档案工作发展方向，科学技术研究档案管理规定，以下简称规定提出了一系列科研档案工作数字化转型的要求。
导语：档案是反映各个历史时期、历史面貌的真实记录。档案工作是学校教育事业重要的组成部分。一个学校的发展轨迹、文化积淀、管理水平、办学特色，常常可以从档案中反映出来。
一、把好“收集归档关”，拓宽归档类目，丰富馆藏资源
档案馆是永久保存档案的基地，收集工作是丰富馆藏的前提条件。档案馆要对全校档案员定期进行业务培训与指导，使之做好文件材料的收集、整理、归档工作，确保对有价值的、应归档文件材料完整、齐全、按时移交，这是档案管理员责无旁贷的责任。我校下发了《沈阳理工大学各部门档案归档范围》，使各部门、各学院明确责任，明晰归档材料范围，有力地推动了档案收集工作。2012年档案收集完整、齐全，共计1026件，接收实物档案129件，声像、照片档案498张，光盘60张。
今年，我校为做好归档难、归档率低的科研档案管理工作，同有关部门制定了《沈阳理工大学科学研究类档案实施细则》，明确规定，“结题证书”必须加盖档案馆公章才能进行结题项目经费清户，从这半年多的效果看，大大提高了科研项目档案的归档率和完整率。上半年共接收科研档案80卷，其中项目类档案48项，横向合同21项，纵向课题27项。
二、加快档案管理现代化进程，推动档案信息化、数字化建设
档案管理现代化，即是档案工作技术现代化、档案工作组织与管理现代化、档案干部知识化。加快档案管理现代化进程，就是要采取先进的.科学技术、管理方法和现代化设施，使档案管理的效率与质量同客观要求相匹配，把计算机纳入档案管理工作，用计算机录入和查询档案，馆藏档案以图像、数据、声音等多种形式存放在服务器的数据库中。
档案的接收将从纸质向电子档案的网络传递。同时，还应提高档案的开放意识，发挥档案管理软件网络查询和利用工作，实现对档案员网上授权立卷归档业务，经常下到基层对其进行业务指导工作，发挥档案工作作用。
为适应知识和电子信息技术迅速发展的新形势，保证档案工作为学校改革与发展和社会主义建设提供高质量的服务，我校档案馆极其重视档案信息化建设，并将实现档案网络管理列为馆内的重点工作。
为提高档案利用与共享，我校加大了档案管理软件的系统维护与升级工作，分期、分批进行了原有档案数字化文档录入工作，对纸质载体数字化扫描上传工作，完成了1953年至今的全部文书档案的目录级录入工作，上传2006年至今的全部文书档案，教学档案现正在录入中，声像档案也全部上传完成，我们还将继续推进科研档案和基建档案的录入工作，为实现档案数字化管理奠定基础。
三、以人为本，提供优质档案服务
学校档案馆努力发挥档案最大效益，在具体服务方式上广开档案利用的新途径，采用灵活多样的服务方式，改变被动服务局面，实行超前服务、定向服务、跟踪服务等方式提供档案利用，建立信息传递网络，完善档案基础建设，提高档案开发利用率，为学校各项工作服务。
学校档案馆今年共接待学历认证、成绩单查询、军工质量认证支撑材料、职称材料认定、校友信息查询等各类查询1400人次，利用档案1800卷，转递学生档案291人次，公证、外调教职工档案110人次。
摄制研究生学位照片427张，有序完成学生档案近4000份的整理、邮寄等工作。我们还配合各用人单位招聘毕业生工作，对毕业生在校期间的成绩、毕业证、学位证进行认定，提供真实可靠的信息，本着对用人单位负责，对毕业生负责的工作态度，认真履行工作职责，配合用人单位圆满完成招聘工作。
四、注重提高档案管理人员的工作素质
要想提高档案管理人员工作素质，必须做到以下几点：
1.爱岗敬业，培养良好的职业道德
要想把档案工作做好，良好的职业道德是前提条件，还要有较高的思想觉悟，同时还要具备服务意识，只有这样，档案工作才能做实做好。
2.具有开发信息资源的能力
积极开发档案信息资源为各项事业服务，这是档案事业的根本宗旨，也是实现档案和档案工作自身价值的根本途径。档案工作人员一定要具备开发档案信息资源的能力，把“死”档案变成“活”信息，真正实现档案自身价值。
3.具有一定的开拓创新意识
档案管理的最终目的是要把档案资料应用到社会生活和经济活动中去，使之发挥更大的价值，这就要求档案人员具有开拓创新的服务意识，充分利用档案信息资源，做好档案信息资源的开发利用工作，使档案资料在工作中发挥更大的作用。
总之，提高档案工作人员素质，意义深远而重大，只有档案工作人中整体素质不断提高，才能做好档案服务工作，适应时代发展和进步。
导语：档案是反映各个历史时期、历史面貌的真实记录。档案工作是学校教育事业重要的组成部分。一个学校的发展轨迹、文化积淀、管理水平、办学特色，常常可以从档案中反映出来。
一、深化档案管理意识
现阶段，我国许多高职学校对档案不够重视，认为档案管理可有可无。殊不知学校档案是高校人才培养工作水平评估的基础和依据，它是历史的记录、知识的载体。学校的档案管理是与学校各个部门、各个层面的各项工作分不开的，因此档案的管理工作有很强的的重要性和必要性，深化档案管理意识的具体工作如下。
1.学校要组织全员培训，定期或不定期学习学校档案相关知识，强化全体教职员工档案意识，理解档案对其作用，如此才能自觉配合档案管理人员做好档案的管理工作。如教学档案关乎学校教学实践、教学管理、教学研究、教学改革各项活动;基建档案贯穿于基建管理和基建工程项目等活动之中;
科研档案与科研活动有关(包括课题立项和研究、成果鉴定、项目推广等)，另外，学生管理档案、声像载体档案更是关乎学生素质教育和毕业情况、高职学校校园建设等方方面面，这些对个人和学校的发展有着重要的价值，是高职学校持续发展的基础。
2.学校领导要站在科学发展观的思想高度，在档案管理中起带头作用，做到以身示范，做到对学校各个方面的档案材料进行信息化、网络化，真正把档案管理工作纳入学校工作的重要议事日程、学校总体规划以及管理制度之中，并且要经常在会议活动中广为宣传《档案法》，才能有助于形成人人重视和维护学校档案工作的良好风气。
二、培养高素质档案管理人才队伍
学校档案工作是一项基础性管理工作，虽是“配角工作”，却至关重要，档案管理人员素质高低关乎档案管理工作的质量。只有进一步提高学校专兼职档案人员的素质，才能为高职学校做好档案管理工作提供人才保障。
优秀的档案工作人员虽是“为他人作嫁衣”，但必须具备良好的政治素质、业务素质、知识素质，这三种素质缺一不可。
1.政治素质，即档案工作人员要用科学发展观指导自己的工作，做到爱岗敬业、忠于职守、实事求是。
2.业务素质，这是档案工作人员做好档案管理工作的关键。档案管理人员要精通计算机网络技术、多媒体技术以及具备信息处理和分析能力，才能更好地适应知识化、信息化迅速发展下档案信息繁多的新形势。
3.知识素质。档案工作实质上是专业性、服务性很强的工作，因此档案人员还要掌握相应的科学文化知识，以适应档案工作发展与需要。
为了培养高素质档案管理人才队伍，一方面，学校必须要强化档案管理人员的在职教育、继续教育，制定相应的培训计划。另一方面，学校要完善人才选拔、聘用工作，选用那些对档案专业知识熟悉和专业技能过硬的人员，做到专职专用，使“死档案”变成有生命力的“活档案”，最终促进学校档案工作不断向前发展。
三、构建档案管理制度和信息系统
在计算机现代化日益普及的今天，为了科学管理档案，还需要建立相关制度和信息系统，这是档案工作逐步实现规范化、科学化、智能化管理的有力措施和保证。
1.规范档案管理工作制度，建立健全档案工作管理体制
例如，有的学校制定了《档案人员工作职责》《档案保密制度》《档案室收集制度》《档案室安全消防制度》《全宗档案分类大纲》等一系列与档案工作相关的'各项制度，使学校的档案工作有章可循。再如，为了促使各科室人员重视档案工作，有的学校将档案工作做得优秀与否纳入年终评优选先的依据，通过这一制度，有效促使学校各科室人员认真研究、落实档案工作。
2.构建档案管理信息系统，这是快速开发教学档案信息资源的有效途径
现如今，学校档案的载体由纸质档案为主逐渐转变为磁盘、光盘、缩微等新型载体共存的局面，已经发生了巨大的变化。并且，随着高职学校的扩招，档案种类多、时间跨度大、形式多样，一定程度上为档案管理工作带来难度和新的挑战，因此，学校要尽快构建档案管理信息系统，使档案管理朝着信息化的方向发展，为档案管理规范化、科学化、现代化提供有力的技术保证，最终有助于学校档案管理水平的整体提升。
四、挖掘学校档案的服务潜能，保障资源利用
学校档案好比一座资源库，其管理的初衷和归宿就是更好地为学校服务。目前，许多高职学校档案工作者还存在“重管轻用”的观念，缺乏“服务第一”的意识，因此，只有挖掘学校档案的服务潜能，积极探索档案资源开发和利用的新思路、新方法，才能保障档案这种信息产品得到真正发挥作用。
为了充分发挥档案的服务作用，档案管理人员要对档案资源进行深层开发，更好地将档案信息传递校领导、各处室及教研室教师等，可通过完善检索工具、开通校园网站等多个途径和角度，方便教职工对所需档案资料的查寻，由此丰富了服务手段，真正体现档案工作的价值，更好地为教育、教学服务。
另外，档案管理人员要善于利用大量的本校独有的原始信息，并对这些信息进行有针对性的整理，使其形成实用性和权威性较强的教学档案信息，更好地提供给学校领导和有关部门，也为社会各界了解认识学校建立了“绿色窗口”。
综上所述，档案管理是学校管理工作和教育事业极其重要的组成部分，起着承前启后的作用。高职学校可以采取深化档案管理意识、培养高素质档案管理人才队伍、构建档案管理制度和信息系统以及挖掘学校档案的服务潜能等具体措施，做好档案管理这项系统工程。
陈婉霞
（中石化西南分公司地质资料馆，成都610008）
摘要 随着石油地质事业的迅速发展，石油地质资料馆的数字化建设是适应现代社会经济发展的一项重要工作，它将以崭新、快捷的网络利用方式，充分发挥石油地质信息资源的重要作用，更好地服务于社会。
关键词 石油地质；资料馆；数字化建设
中石化西南分公司地质资料馆石油地质资料数字化建设工作也同样经历了从认识不足，被动到主动的过程。概括说来，西南分公司地质资料馆石油地质资料数字化建设工作始于20世纪90年代，开始是购买一些简单的软件，主要用于地质科研人员查询地质图书、期刊的相关信息，由于受传统观念的限制，科技档案管理人员普遍紧迫感不强，满足于简单的面上工作的应付，地质资料信息化工作的积极性不高，利用效果并不理想，后来又受限于专项资金的投入和设备、人员的不配套，在地质资料管理上仅仅开始了一些常规的重要科研报告的纸介质转换为数字化的扫描工作，建立了简单的成果地质资料报告目录，到了2005年分公司主管科技档案的领导和地质资料馆的工作人员才真正意识到在激烈的市场竞争中，“不进则退”是市场竞争残酷、不变的规律，地质资料管理必须变过去被动服务的工作模式为主动服务，地质资料的管理和业务工作只有紧密跟踪分公司生产、管理、经营、开发工作的重点，迅速、快捷、全面提供对生产、科研有价值的地质资料信息，才能在竞争中找到自己的位置。为此，西南分公司地质资料馆地质资料数字化工作有计划、有目标的全面启动了。
1 致力于石油地质数据库建设，初步实现了石油地质成果地质资料数字化
这几年，尤其是近三年，分公司地质资料馆上上下下齐心致力于石油地质资料数字化的建设工作，结合西南分公司石油地质资料管理、利用的实际状况，先是严格按照中石化“油气勘探与开发地质资料立卷归档要求”，把过去地矿部“四大类”、二十几个小类的分类方法转变为现在国土资料部的“八大类”立卷归档的方法，对馆藏所有资料全部进行了重新分类，完成对地质资料馆现有成果地质资料11273档149876份的重新分类、标识与编目工作；完成了电子文档10333档61539件的入库工作；完成14753档69848件1465063条次元数据提取；初步建立西南分公司地质资料网络用户群。然后通过与北京侏罗纪软件股份有限公司的长期合作，对原有馆藏传统载体纸介质档案通过扫描、加工和处理，进行数字化转换处理。对馆藏成果地质资料的报告、附图、附件、附表全部进行扫描，经过相关人员几年的共同努力，建立并完善了《中石化西南油气分公司地质资料管理系统》，初步建立起了分公司勘探开发研究成果管理与网络发布系统平台，逐步完善了石油地质科技信息数据库管理的功能，实现了成果地质报告、专业图件及其他文件等资料的P DF格式检索、在线全文浏览、下载，建立了西南分公司地质资料安全管理机制和安全方便的用户管理体系。经过反复论证，该系统在功能上，涵盖了整个地质资料基础业务处理过程，包括：地质资料的接收、地质资料的分发、交接、地质资料电子内容上传、网络登记、修改、电子审核、网上催还、资料销毁、资料检索、借阅下载等，及时为科研人员提供石油地质信息，从而提高了工作的效率，保证了分公司科研、生产、管理对地质资料信息的需求，在地质资料信息化建设上迈下了坚实的一步。
2 分公司内部初步实现了石油地质资料数据库的网络应用
近几年，《国务院关于加强地质工作的决定》明确将“推进地质资料开发利用”作为新时期地质工作六大任务之一，地质资料馆借着这股强劲的东风，从2005年至2007年开展并完成《西南分公司数字化档案的网络发布与应用建设》项目，并且通过《中石化西南分公司地质资料馆成果资料电子化与网络发布系统建设》数字化一期、二期的研究工作，逐步完成了分公司地质资料馆、分公司勘探开发研究院德阳分院、分公司工程设计院资料馆等共计12家二级单位所保存纸质石油地质资料的数字化工作。累计完成16993档1850366页（包括A4、A3、A0图幅），建立了西南油气分公司成果地质资料基础数据库，为地质资料数字化建设打下了坚实的基础。全面实现了地质资料管理与地质资料网络信息发布的需求。
3 初步建立了西南油气分公司地质资料分布式管理模式
近年来，分公司地质资料馆承担并完成分公司勘探开发项目《西南分公司地质资料分布式管理系统》的建立与推广部署工作。在分公司的统一组织与部署下，在分公司各二级单位部署《中石化西南分公司地质资料管理系统》软件的基础上，研发与部署《西南分公司分布式服务系统》和二级单位地质网络管理总控台。在分公司范围内搭建地质资料利用的一个大的分布式系统平台，解决分公司地质资料管理的规范化问题，达到分公司内部各二级单位之间地质资料的最大利用共享，目前已经初步形成一个完整的分公司级别的分布式环境，使各二级单位的地质资料联系通过网络可以有机地联系在一起，地质资料的数据使用由点到面，切实解决了基层单位地质资料数据孤岛问题，为用户提供跨站点、跨区域的地质资料检索、浏览和下载服务，极大地方便分公司内部科研、管理、生产人员对地质资料的利用，提高了地质资料的服务水平。
目前西南分公司地质资料馆馆藏的所有成果地质档案约11788档，40多万件的数据化地质档案信息，全部放在了“中石化西南分公司地质资料管理系统”上，利用效果非常的好，现在我们的用户——大量的科研工作者可以足不出户，不受时间、地域和文件数量的限制，通过地质资料管理网络系统就可以进行新编资料目录查询、浏览石油地质资料全文，实现通过网络进行成果报告、专业图件及其他文件等资料的PDF格式全文浏览和下载功能。我们的地质资料管理人员从地质资料的接收、分发、编目、统计、借阅到资料管理全部流程都可以轻松的、规范的用我们的系统来进行各项档案业务基础工作。
随着中石化西南油气田“百亿气田”建设步伐的加快，石油地质资料馆的数字化建设工作的力度将进一步加大，分公司地质资料馆计划在近几年内，逐步把我们的成果地质资料、原始资料、实物地质资料进行数字化处理工作，以丰富、翔实的数字化成果来保证西南分公司地质资料管理系统的在线服务的信息量和质量，我们将不断完善地质资料网络系统的功能，在石油地质信息数据共享平台和提升服务水平上下足功夫，在建设数字化的地质资料馆上做一些积极的探索。
【编者按】：档案学就是探索档案、档案工作和档案事业的发展规律，研究档案信息资源的管理、开发的理论、原则与方法的学科。精品学习网档案学栏目为您提供档案学范文参考，以及档案学写作指导和格式排版要求，解决您在写作中的难题。
浅谈数据库在档案管理中的应用
[摘要]本文分析了数据库在档案管理中应用的现状与不足,讨论了利用数据库技术对档案进行管理的实现和应用,提出了有建设性的对策和建议,提出了自己的思考。
[关键词]数据库 档案管理 应用
信息化是当今世界发展的大趋势,是推动经济社会发展和变革的重要力量。随着我国各单位业务的急速发展,单纯的手工记录方式已无法及时有效地对档案材料进行收集、整理、立卷、归档和管理。而计算机技术在近十年来的迅猛发展,使得各单位利用计算机对档案进行辅助管理成为可能。档案信息化是在档案管理中全面应用现代信息技术,对档案信息资源进行开发、管理和提供利用等服务,主要包括档案资源数字化和网络化、档案信息管理和利用提供的一体化、档案信息的高度共享等。
《全国档案信息化建设实施纲要》规定了我国近期档案工作发展目标,《国家信息化发展战略(2006年—2020年)》的审议通过,为档案信息化提供了有力保障。计算机的介入打破了传统的管理模式,使得原本松散、庞杂的档案管理迈入了集中统一、信息自动化的新领域。虽然,利用计算机辅助管理档案能大量减轻管理工作的强度、提高管理工作的效率,并能减少管理工作的失误,但是由于计算机技术,尤其是数据库的发展是一个逐步开发、完善的过程,同时使用该技术的工作人员也有逐步学习、应用的阶段,因此计算机辅助管理各单位档案中也存在着不少需要解决的问题。
一、数据库在档案管理中应用的现状与不足
随着各单位业务的不断扩大,传统的手工管理档案的方法,已经不能适应成倍膨胀的档案数量,也无法满足社会对档案的巨大利用需求,利用档案管理软件进行计算机管理是提高各单位档案服务水平的必由之路。将手工管理的纸质档案转换为数字信息进入网络,即从档案的实态转换到虚拟态,档案信息与载体分离,在这个意义上说网络传递的仅是档案信息,用户得到的仅是复制品,而非档案原件。使用数据库计算机辅助管理档案不同于以往对纸质文档进行收集、整理、立卷、归档、管理等工作,管理人员除了需要具备档案管理业务素质外,还需要对计算机及数据库应用具备一定的认识。有相当多的档案管理工作人员知识结构老化,缺乏计算机技术知识,不能准确、规范地录入基本信息,导致基本信息错误、缺失甚至张冠李戴。与此同时,由于一些档案管理软件在建立时仅考虑当时的数据量和用户需求,数据库结构中只有比较有限的几个数据字段,数据库容量较小,不能导出通用格式的数据。当数据量成倍增加,数据库运行的速度就相应减慢,使工作效率被迫降低。
二、数据库在档案管理中的应用建议
要全面提升档案数据库系统的安全水平是个艰难的过程,涉及方面很多,需要管理部门投入人量的人力物力。有些方面,例如,设备的可靠性,火灾预防等方面,主要涉及投入力度的问题:防止人为的有意识破坏方面,如泄密监取密码口令、计算机病毒、黑客等,主要依靠管理制度和计算机安全专项技术。但在数据库的一致性、完整性问题上,档案管理部门自身起着决定性作用。主要应关注以下几点:
1.采用科学的数据库开发方式
早期使用结构化方法开发的档案管理软件,其稳定性、可修改性和可重用性都比较差,用户需求的变化往往造成系统结构的较大变化,并且需要花费很大代价才能实现这种变化。新的档案管理软件可采用面向对象的程序设计方法,商定一种或多种数据转换方式,以便数据能够在不同软件之间实现信息共享。考虑到信息网络化的需要,档案管理软件可具备通过网页进行数据查询、交换的功能。同时还应考虑数据量增加的速度和数据库技术发展的趋势,以便今后对数据库进行升级或更新换代。对于管理条例的各种文件可采用数码照相或者文本方式进行保存整理,通过公文类程序或网页进行交换及查询。
2.确保档案的保密性和安全性
单位档案的保密性和安全性是十分令人关注的问题。档案一旦进入计算机网络系统,网络的安全将直接关系到档案的保密性。对于计算机网络与电子文件所存在的技术上的弱点只能靠技术上的发展去解决。作为计算机网络的使用者,电子文件的形成者和保管者都有责任关注信息技术的最新发展,也有责任采用诸如防火墙、密码技术、网关、虚拟保险箱、电子印章、电子水印等最先进信息技术解决上述问题。同时通过建立符合科研档案技术发展规律的各种工作规范来保障电子文件的安全。只要工作规范,技术到位,这一科研档案工作的主要障碍是完全可以解决与克服的。
加强网络监控,及时备份数据。网络中存在的安全性问题是对档案管理系统安全性最大的威胁。目前有多种网络安全策略,各种安全策略必须相互配合才能真正起到保护作用,其中网络的访问控制可以说是保证网络安全最重要的核心策略,它的主要任务是保证网络资源不被非法使用和访问,它也是维护网络系统安全、保护网络资源的重要手段。另外,要注意建立计算机检索查询和提供档案信息的主要服务方式,为使用者提供网状信息组织结构,使用户可以根据自己的意志沿着信息之间的关系链进行浏览,而不是按照规定途径进行检索和查询档案信息。
3.关注计算机病毒的新变化
当档案信息系统扩展到局域网甚至互联网时,计算机病毒成为不可回避的危害,而且新型病毒具有许多网络时代的新特征,例如,病毒传播主要通过网络途径扩散,病毒与计算机入侵关系密切,Windows操作系统的网络功能是常见的攻击点,等等,档案工作者应当时刻注意新的技术变化,制定针对性策略,并从管理制度、技术监督、后备保护、应急措施等多方面综合防范。
4.加强法制建设
保障档案信息安全单纯依靠档案管理部门自身的努力是不够的,还需要有相关法律、规章制度的约束。因此,档案信息安全与其它社会问题一样,是一个复杂的综合性较强的问题,各个环节必须紧密衔接才能发挥作用。立法在保障档案信息安全性中的作用是不言而喻的,缺乏法律支持的信息安全保障是纸上谈兵。我国已将信息安全列入国家信息化发展战略,辽宁省早在1998年就通过了《辽宁省计算机信息系统安全管理条例)),这些都将在档案信息安全保障中发挥重要作用,但随着新问题的出现还需要更完善的、更专业的法律、法规出台。
参考文献:
[1]张姝,韩振英.计算机在学籍档案管理中的应用[J].洛阳工业高等专科学校学报,1998,(4).
[2]刘淑芬.计算机网络技术与学校档案管理[J].学校档案,1999,(1):23-25.
[3]徐志敏.计算机技术对档案工作的影响[J].办公室业务,2000,(3):32-33.
档案数据库建设中存在的问题及解决思路
钱毅
摘要:档案数据库是档案信息资源管理的核心工具，目前我国档案数据库的建设和利用状况还存在不少问题。作者首先解析了档案数据库的概念，指出应当从档案业务需求的角度去考察数据库的功能，并分析了档案实践的发展导致了档案数据库内容变化的几大因素。在档案建设过程中存在的问题包括缺乏有效统筹规划、数据库定位不准确、标准规范缺失、数据质量不高等。要解决这些问题，作者提出应当加强档案数据库规划管理、完善标准规范、建立健全质量控制体系、培养人才队伍等措施。
关键词:档案数据库 概念 问题 思路
数据库技术是20世纪60年代末发展起来的一门信息管理技术，是公认的信息资源开发、管理和服务的核心手段。目前数据库的建设规模、信息量大小和使用频率已经成为衡量一个国家信息化水平和综合国力的重要尺度。在我国国家和地方各级的档案信息化规划中，档案数据库作为档案信息资源管理的核心工具也都得到了广泛的重视。但档案界一直存在着如何盘活档案资源、提高利用效率等问题。应该说，拥有先进的数据组织技术和灵活可靠管理手段的数据库技术理论上可以从容面对这些挑战，为档案信息化搭建一个坚实的平台。事实上几乎所有的档案信息管理系统的中心都由档案数据库来担当，无论其形式是档案辅助管理系统还是所谓的数字档案馆。但档案数据库的建设和利用状况仍然不容乐观，还存在着数据结构封闭、数据质量不高，档案信息资源尚未完全走出信息孤岛的状态。笔者拟从对档案数据库的概念、档案数据库的应用现状及建设思路几个方面来分析这些问题。
一、档案数据库概念解析
档案数据库的建设在我国已经有20余年的历史，但其理论发展却并不充分。笔者通过期刊网（）进行查阅，在1994~2005年间查询到篇名中包含“档案数据库”的文章仅有28篇①，内容多局限在实际工作总结的层次上，对档案数据库的概念描述和理论挖掘相对较少。
通过文献调研，笔者发现早在1987年孙淑扬就指出“档案数据库属于文献数据库，是档案自动化的重要内容，它是经过整理组织以机读形式出现的档案信息集合。②”洪漪编著的《档案信息组织与检索》中认为“机读档案数据库，简称档案数据库，是以一定的组织方式存储在一起的机读档案数据的集合。这些数据包括档案题名、责任者、来源、页码、分类号、主题词、摘要等，少数包含档案全文。③”杨公之主编的《档案信息化建设实务》一书认为“档案数据库，从广义的角度讲，就是以特定方式组织起来的档案数据集合。具体地讲，就是为了满足多个用户多种应用需要，按照一定的数据模型将本单位所保管的档案信息存贮在计算机中以备使用的数据形式。④”
笔者无意为档案数据库给出一个确切的定义，因为作为支撑点的“档案”与“数据库”在实际应用中本身就是发散性很强的概念，而且还在不断发展变化之中，上述定义都符合其各自特定的信息背景，以致档案数据库在不同阶段的发展中出现了许多称谓，如机读目录数据库、索引数据库，照片档案数据库、全文数据库、多媒体档案数据库等等。因此研究档案数据库，需要综合把握数据库和档案实践的发展，获得对档案数据库的相对完整的认识。
在研究数据库时，除了掌握其先进的管理手段和操作方法外，更重要的是要立足档案信息资源的特点，按照需求引导的原则关注数据库中可以“为我所用”的部分，而不能片面追求数据库功能而忽视基本的档案需求。比如为了描述日益丰富的档案数据类型，我们要求数据库具有完备的数据类型能够表达音频、视频、全文等信息类型；为了加强档案数据质量控制，需要重点关注数据库的完整性管理机制；为了保证档案数据的安全，需要灵活应用数据库的视图功能、权限管理以及加密机制等。此外，数据库提供的共享交换、格式转换、数据仓库等核心功能可以为档案数据库提升管理水平和管理层次都提供技术保障。
同时，我们还要关注档案实践活动的变化，关注这些变化可能对档案数据库带来的影响。笔者认为影响档案数据库内容的主要因素有如下三个方面。
1．档案实体管理。在近年的档案管理活动中出现了许多新情况，比如2000年出台的《归档文件整理规则》允许在文书档案实体管理活动中取消“卷”的概念，这直接影响到档案数据库是否还需要“卷”这一级逻辑层次，从而影响相关表的数据结构。信息记录技术的发展引进了许多新型载体，目前纸张、照片、胶片、缩微胶片、硬盘、软盘、磁带、各类光盘、图纸等共存一室并不鲜见，不同类型的载体需要有不同的数据表来进行管理，档案信息化规划中还要求将这些载体的信息通过各种方式数字化后进入计算机系统，这也极大地丰富了档案数据库的内容。此外，在档案信息利用环节，用户全文和多媒体信息检索需求也会促进档案数据库的数据类型的拓展。
2．档案数据库设计活动。在多数情况下，档案数据库系统并不只是纯粹档案数据的集合，还包括档案管理活动中的其他信息，这些信息可以在数据库设计过程中被纳入管理。比如，在使用数据流图等工具进行数据库需求分析的时候，可以将许多业务流程方面的管理信息纳入数据字典；数据库的概念设计阶段经常使用的ER模型（Entity-Relation Model）要求仔细分析档案管理域中各实体及其之间的联系，并据此建立档案数据库模式，通过这种设计方法得到的数据库通常还包括一些管理实体，比如包括各类人员库、标准库、组织机构表、保管期限表、人员权限表、库房信息等，甚至包括档案借阅者信息，而其中相当一部分不属于档案本体数据所包含的范围。
3．应用环境。不同的机构具有不同的应用环境，像档案馆与一般业务部门的应用环境就有很大差别，它们对于档案数据具有不同的管理要求。比如在信息集中管理应用环境中，为了管理方便，往往将档案与资料、期刊、报纸、图书等大量的非档案成分进行集中管理；文档一体化环境则将文件与档案数据共存一库，彼此依存，或者干脆就是合而为一；电子文件管理应用环境则根据前端控制原则，要求电子档案数据库的建设不能采用事后建库的方式，而必须深入到文件形成阶段，收集电子文件生命周期的完整信息。因此可以看出，不同应用环境下建立的档案数据库的内容范围存在较大的差异。
通过简要分析档案数据库概念的内涵及其变化，笔者认为对于档案数据库的理解不能一刀切，而应该立足档案数据库建设单位的实际环境和系统需求，将包括档案实体信息、管理信息、应用环境信息在内的各种类型数据按照特定数据模型进行组织的数据集合，并以此为据来考察目前我国档案数据库存在的一些问题。
二、档案数据库建设中存在的问题
在档案信息系统的建设过程中，软硬件设施可以通过购买、引进而获得，但一个行业或者部门的信息资源是买不来的，只能依靠自己建设。档案数据库作为档案信息资源采集、处理、存储和传输中心，在档案信息资源中占有举足轻重的作用。因而从宏观上讲，如何规划设计档案数据库的建设，是关系档案信息化进程是否能够顺利进行的关键因素。应该说，我们在这方面取得了很大的进步，数据库建设数量、分布的范围、发展的势头都是可喜的，初步消除了档案部门会沦为“信息孤岛”的疑虑。但同时，许多档案数据库建设中的问题也浮上台面，能否解决好这些问题是关系档案数据库未来发展的关键。
1．档案数据库建设缺乏有效的统筹规划
档案数据库建设是档案信息资源开发的核心工作，但目前我国档案数据库建设缺乏有效的统筹规划。在国家档案数据库建设层面上，除了明清、民国、革命历史档案资料三个目录中心的建设已经启动外，尚未有国家级档案数据库的规划安排，各地档案部门在实际建立档案数据库时基本上是各自为政，在档案数据标准体系尚不完善的情况下，这种局面将会导致数据共享困难。虽然我国就档案数据库的建设也提出过总体指导意见，比如《全国档案信息化纲要》一文中多次提到档案数据库的建设问题，提出“加强档案目录数据库建设”、“进一步加强档案目录中心建设”、“积极推进档案全文数据库和多媒体数据库建设”等，但这些意见缺乏可操作性。此外，如何将电子文件以及数字化档案的信息纳入档案数据库中进行管理，也需要在宏观层面上进行有效的统筹规划。
2．把握好数据库定位
也就是要回答好“建设什么样的档案数据库”的问题，回答这个问题需要充分了解档案数据库的内涵，明确建库的需求和目的，确定数据库定位，有的放矢。数据库定位将直接影响到数据库的建设成本、规模、效能等，是进行档案数据库以及信息系统建设的一个基本出发点。比如，是建立存储档案著录信息为主的目录数据库，还是建立存储档案全文的全文数据库；是根据馆藏的特点建立具有特色的数据库，还是基于馆藏图片、音像等资料建立综合
性多媒体数据库；是建立档案信息管理系统、文档一体化系统还是电子文档管理系统；是独立建库还是若干机构建立联合目录中心，或者是为未来的数字档案馆做数据准备。这些问题都需要提前论证，做好决策。而我们目前的档案数据库建设，在定位方面做的工作还不充分，许多数据库千篇一律，缺乏特色；或者数据库结构相似却不能联合，各自为战，造成资源分散，工作量重复。
3．数据库设计盲目性大，存在不科学的成分
数据库设计是一项非常严谨、科学性很强的一项工程，从可行性分析开始，逐次进行数据分析，绘制数据库的数据字典，然后运用各种工具进行概念模型设计、外模式设计和物理设计，最后才能装载数据库。其中的各个步骤都必须认真对待，偏废不得，前一阶段的设计是下一阶段工作的基础，不适合跨越设计阶段开展工作。
但在实际的档案数据库设计过程中，还存在着许多不科学的问题。特别在数据库可行性分析和数据分析阶段存在的随意现象比较突出。许多设计者对繁琐的数据分析不太重视，往往一上来就开始设计库表结构，这种脱离详细分析的设计方法虽然表面上速度较快，但其质量经不起推敲。对任何一个数据库系统而言，库表结构是其基石所在，基石不牢，大厦则有将倾之虞。
4．数据库逻辑结构缺乏规范
在进行数据库逻辑结构设计时，相关标准规范缺失是造成档案数据库的设计工作流于随意的主要原因，而档案数据库逻辑结构不规范的情况会引起数据库之间转换困难、难以共享等问题。目前正在许多单位开展的数字化工作所形成的图像文件、视音频文件如何建库管理，目前尚未有相关规范出台。电子文件管理元数据规范的滞后使得电子文件归档数据难以收集齐全，还有不少电子文件仍在进行人工著录登记，长此以往，前端控制原则难以在应用系统中得到应用。而在字段结构层面上，不规范的情况则更为突出。像在档案数据库中通常作为主键的“档号”字段的表示方法就五花八门，根据浙江省综合档案馆信息数据库建设调查报告的调查结果，在这浙江省通用的6种档案软件中，有的用4个字段来表示档号；有的定义成数字形式；有的定义为字符型，甚至同一个档案馆在不同时期录入的数据，表示形式也不统一。这将对日后数据库迁移、目录中心数据合并等工作带来极大的困难。
5．数据质量
档案数据库的建设必须保证良好的数据质量，“问水哪得清如许，为有源头活水来”这句古诗启示我们，准确的数据库信息、良好的数据管理是营造档案数据库“一池清水”的先决条件。作为重要的社会信息资源单位，档案部门必须高度重视档案数据质量，在追求数据库数量增长的同时，还要加强“污染防治”工作，防止脏数据的产生。而根据浙江数据库现状调查报告，随机检查结果表明档案数据库质量较好的数据误差也在12%左右，总平均差错率达29%，造成这种状况的原因主要在录入阶段，同时数据库的质量检查制度不完善也是重要原因。
三、档案数据库发展中存在问题的解决思路
1．加强数据库建设规划管理
数据库建设是一项投入非常巨大、周期很长、事关信息化成败的基础工程，应当由档案事业管理部门提供宏观的指导方针，统筹规划，合理布局，提供本地区或本行业数据库建设的蓝图，并会同有关部门对数据库规划的可行性进行论证，提出档案数据建设的具体意见。地方档案部门则根据宏观规划的要求进行详细设计，以实现全局共享为基础，突出特色数据。基于这样的总体思路，可以建立大范围内协调一致的数据结构，数据库框架设计、数据内容都能得到很高的共享度，将会改善目前档案数据库建设自行一套、质量参差不齐的总体状况。
2．加强标准规范的建设
档案信息资源描述标准体系是建设档案数据库的重要保障，相关标准规范的确立和逐步完善有助于各级各类档案数据库需要保持必要的协调，共同为社会提供高效、优质的档案信息服务。档案标准规范的制定要本着“确保数字档案资源格式统一、数据规范、长期可读、便于共享”的原则进行。在实施过程中，应当积极采用国际标准和国外先进标准；一般性的信息处理标准优先采用国家标准，如《文献保密等级代码》、《全国行政区划代码》等标准应当直接采用国家标准，不必另行一套；对档案领域内特有的资源制定行业标准，如《寿险业务档案管理标准》。此外为了保证国家文献系统标准之间的一致性，档案工作标准应尽量与图书、情报的国际、国内标准相一致。
3．建立标准的元数据库
目前数据库的逻辑结构设计比较混乱，虽然从各数据库个体角度观察，并没有太大的差错，但结构的不一致、不兼容会对数据库的共享和相互转换带来很大的困难，甚至难以进行。笔者认为，这个问题的最终解决，依赖于以著录标准化为依托的元数据库的建设。
目前档案数据库的主要记录对象是档案文件的二次文献信息，即文件的著录信息。许多档案数据库结构的确定其实就是将著录卡上的项目转换为数据表上的字段信息。从原理上讲，这个过程应该很容易，但由于我国的《档案著录规则》，虽然规范了著录项目，但并没有规定相应的量化指标，离数据库系统所要求的结构化数据的要求还有相当距离。由于著录标准并不是确定数据结构的强制标准，各档案数据库在建设时都可以根据自己的理解灵活应用，著录项目可以自行增删，字段类型、字段长度可以自由选择，这样的数据库进行互联互通的难度就可想而知了。因此笔者建议以著录标准为基础，建立一定范围内的元数据标准，此处的元数据就是关于数据库中各数据字段的信息，并以此为基础构成元数据字典。该字典提供数据项目的结构化信息，包括数据字段的名称、数据类型、长度、默认格式等规范，并说明字段之间的联系。需要指出的是，这样一个具有内在联系的有机的元数据字典，实质上是为档案数据库提供通信格式，并不要求完全遵循，如果有特殊要求，只需要在此基础上提供转换功能即可。随着档案信息化的深入，元数据字典的建设还应当包括全文和电子文件的元数据项目，为电子文件管理系统的设计提供相应的元数据，实现电子文档的前端控制，从而在根本上解决电子文档接口规范问题。
4．建立健全数据库质量控制体系
针对档案数据库数据质量的问题，笔者认为应当将档案数据库视作档案部门的信息产品，并依照生产产品的管理方式，通过质量控制体系进行监管。该体系以可操作的方式提供对档案数据库的全面质量管理，包括数据库设计、建设、管理活动中主要环节的控制，并制定数据库质量考核指标体系。该体系要求将数据库设计过程作为单独的项目进行管理，通过项目文档能够审查数据库设计过程是否科学、合理；能够对数据库建设过程中的人、财、物进行审计；对数据收集、录入、备份等各环节提供质检措施，保证数据准确、完整；通过质量指标体系对数据库容量、响应时间、查全率、查准率、错误率等进行核查。依照质量控制体系进行管理，能够优化数据库管理活动，加强数据库建设人员的责任感。
5．加强档案数据库队伍建设
随着档案事业的不断推进，对档案信息管理人员的要求越来越高。档案数据库作为档案信息化建设的中枢工程，其规划、设计、实施、管理、维护、标准建设等都需要相关人员具有较高的综合素质，不仅要熟悉馆藏，了解基本档案理论、业务流程、未来发展，还要掌握数据库管理的基本技能，对于档案数据库管理员，还需要具备一定的规划能力和标准化知识，而目前这方面的人才是比较缺乏的，需要档案部门和教育机构通力合作，培养通晓档案数据库建设的全面人才，全面推进档案信息资源的开发进程。
注释：
①查询时间：2005年9月16日，检索形式为“篇名”，检索模式为“精确检索”，数据库来源为“电子技术及信息科学辑目录”，特此说明。
②孙淑扬编著：《档案管理与计算机》，第176页，档案出版社1987年3月。
③洪漪编著《档案信息组织与检索》，第146页，武汉大学出版社，1998年1月。
④杨公之主编：《档案信息化建设实务》，中国档案出版社，2003年，第103页。
（原文载于《档案学通讯》2006年第4期）
