试论如何完善工程项目档案的管理
【论文关键词】工程项目 档案管理 问题 对策
【论文摘 要】工程档案是档案的一个重要组成部分。本文首先分析了工程档案管理的重要意义,分析了工程档案与工程质量之间有着密切的关系,最后提出了如何做好工程档案管理的应对措施,以确保工程质量。
工程档案的管理是整个工程建设管理中一项重要的基础工作,指建设项目在立项审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的以纸质、胶片、磁介、光介等载体形式存在的全部文件,包括前期文件、竣工文件和竣工验收文件等。保证工程档案资料的准确、完整和系统尤为重要,因此,如何加强工程项目档案管理工作刻不容缓。
1. 工程档案管理的重要意义
1.1 完善工程实施状态,确保质量、进度、安全的全面控制。目前我国诸多工程项目一般采取项目经理承包责任制的方式,由项目经理全权负责工程施工的质量、进度、安全等,以便突出工作效益和经济效益。项目经理承包责任制对确保工程项目的完成起着重要的作用,在工程项目承包合同中,针对不同内容,确定不同的目标,只有在工程项目完成后,所有目标达到先前所制定的考核标准,项目承包奖才能得到兑现,如果将工程施工文件归档工作也纳人到工程项目承包合同中,就能保证工程施工文件材料的完整、准确、系统。
1.2 建设工程档案是建设工程的有机组成部分。建设工程立项文件是建设工程项目决策、审批、确立过程的真实记录,在建设工程施工之前,建设工程档案就开始产生并积累。在项目开工建设前已经形成并积累的文件被称为建设工程准备阶段文件,项目经费落实和项目预算编制、概要设计、招投标、及项目具体实施的根本依据。而项目预算、概要设计、招投标产生积累的文件材料又是项目勘察测量、详细设计的依据。如果把这一个文件积累过程从建设工程中剔除,建设工程是根本无法成立,也是无法开展的。在建筑材料如钢筋、水泥、砖块等使用前,必须要经送检合格才能使用,这些检测文件材料是非常重要的依据。在建筑材料使用进程中,应该根据指令实施,如用什么标号水泥,怎么配比,用量多少等,在实施中还有旁站监督记录和检测记录,出现了问题还有调整指令和变更说明等等,这些都需要工程资料来指导。
1.3 建设工程档案直接反映建设工程质量的好坏。建设工程质量关系到人民的生命财产安全,因此,质量问题是重中之重,建设档案的管理好坏也直接影响到工程质量的好坏,随着建设工程项目广泛实施和现代科学管理思潮的发展,对建设工程质量有了严格的定义,即建设工程质量是指工程满足业主需要的,符合国家法律、法规、技术规范标准、设计文件及合同规定的特性综合。相信在档案管理的前提下,工程质量也会更加得到重视。
2. 如何才能够不断完善工程项目档案管理
2.1 做好项目实施前的准备工作。先期介入,控制为主。在工程准备阶段,建设单位首先要贯彻精神,把档案方面的规定要求向参与的单位和部门进行宣传。每一个工程的建设都会涉及设计、施工、监理等多个单位以及建设单位不同的部门。不同单位和部门在工程的.各个阶段又有不同的资料收集任务,所以必须落实好各单位、各部门的责任。因此,为了确保每个基建项目的档案资料能按时、按质、按要求收集齐全,建设单位首先应在各种施工合同中明确有关单位在档案资料收集方面的要求及违约责任,做到以预防为主的重点。
2.2 档案管理要明确范围,突出重点。总的来说,每一个工程项目都必须经过工程准备、监理、施工、竣工验收等几个阶段,而每个阶段必然产生不同的文件资料。例如,在工程准备阶段有立项文件、建设用地审批文件、勘测设计文件、招投标文件、开工审批文件、预算文件、工程管理机构文件等;在监理方面有监理规划、监理会议纪要、进度控制、质量控制、造价控制和监理总结等;在施工阶段有土建工程资料、安装工程资料、基础设施文件、材料检测文件和各种施工试验及施工记录文件等;竣工验收阶段有综合竣工图、专业竣工图、工程竣工总结、竣工验收记录、工程决算及交付使用财产文件、声像及电子档案文件等。不过,对于不同地区、不同规模、不同使用功能的项目在每个阶段所产生的文件资料又有所不同。因此要把握重点,抓住主要环节。
2.3 完善工程项目档案管理信息系统。档案管理信息系统用于支持企业在施工过程中及施工完成后的管理工作,是适应现代企业制度要求,推动企业施工档案管理科学化、规范化的必要条件,一套好的计算机档案管理系统将对一个工程项目的顺利实施起到非常重要的作用,而一套不好的管理系统可能会使档案管理陷入混乱甚至使整个施工进程受到影响。因此,一套好的工程档案管理系统应达到如下几个方面的要求:(1)以工程项目档案管理需求为背景,支持企业实现科学化、规范化的档案管理;(2)支持档案人员高效率完成施工档案管理的日常业务,包括新增加的档案建立,旧的档案维护等,以提高公司的档案管理效率;比如:施工人员信息资料,就应该包含施工人员的姓名、年龄、政治面貌、文化程度、施工技能程度、所学的专业、毕业时间等。每一条档案信息都有其自身的属性和特点,但也有相同点。如果不对这些信息进行细致的分析,将直接导致管理的混乱。(3)支持企业的管理层快速有效地获取相关信息,以便做出科学的决策,推动企业科学化、规范化管理;(4)系统软件应尽可能结构简单,使用方便;(5)系统软件要做到修改、添加、删除档案记录准确,查询档案快捷、高效。采用计算机软件系统来进行管理已经是当前水利水电施工档案管理的迫切需要。
2.4 进一步提高项目档案管理人员的素质。提高认识,加强培训。一是要提高各档案馆(室)对新形势下档案工作重要性的认识,从思想上强化服务意识。二是加强对兼职档案员和档案管理人员以及施工单位档案管理人员的培训,提高业务素质。三是加强档案宣传力度和档案法制建设,对严重影响基建档案质量的,就要追究相关人员的责任。
3. 结语
相比一般的档案管理,工程项目的档案管理更加具有系统性、专业性。其档案贯穿于工程实施的全过程,因此,是对工程项目的一个更加直接有效的控制,因此,在建设工程档案管理已有成效的基础上,进一步完善建设工程档案管理工作,为建设社会主义和谐社会做出切实的努力。
参考文献
［1］ 刘来芳. 对建筑工程技术资料管理若干问题的分析和建议. 城建档案, 2007,(09) .
［2］ 张海艳,文毓初. 浅谈工程项目档案的管理. 科技信息, 2009,(02).
［3］ 王云. 浅谈建设项目档案的管理. 山西档案, 2008,(05).
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工程项目档案管理工作直接关系到国计民生！它是项目竣工的依据、工程质量的凭证以及科学研究和基础设施等方面的可靠资料，具有重复利用、提供借鉴以及促进创新的重要价值！
工程项目档案归档工作基本上都是采用事后管理习惯，让档案作为一个工程项目的附属品，仅仅作为验收和应付上级部门的工具。这种周期长、工作量大的事后管理方法，显露出了工程项目验收原始资料不齐全、竣工图文件编制不规范、资料跟踪收集不及时、检查工作强度大等等的问题:
1. 档案管理资料分散，没有集中管理，不便查找，且收录不及时，容易导致档案丢失或损坏，无法掌握档案的真实情况，档案利用率低等情况发生；
2. 没有相关的档案管理制度，发生情况无法追溯来源，一些重要的档案，比如合同档案、财务档案等一旦缺失，将给企事业单位带来重大的经济损失，而档案管理员也会因此受到连带责任，轻者失业，重则追究法律责任；
3. 传统的档案采集方式都是通过Excel等手工方式，效率低，人工成本高，且耗时长，鉴定工作复杂等，都不利于组织效率的提高。
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档案管理现状及分析
当前，企业境外基础设施投资项目档案管理普遍存在重视程度不高、管理不规范现象。尤其在非洲、东南亚等不发达国家，由于当地法规不健全，档案管理缺乏明确要求，造成项目档案工作处于“所在国无约束，国内标准不执行”的状态，对企业境外资产管理造成很大隐患。
一、对档案管理重视不足
企业国内总部和境外机构对海外项目普遍存在“重建设、轻管理”的现象。各级领导普遍重视境外项目建设和运营工作，对档案管理工作认识不足，对项目建设和运营过程中形成的档案资料收集与管理重视不够。加之投资项目一般建设期时间紧、任务重，处于工作末端的档案工作往往被忽视，经常被其他工作任务挤占时间和精力。
二、档案管理员缺乏专业知识
境外投资项目通常人手有限，档案管理人员均为兼职，甚至身兼数职，人员流动性较大。档案工作本身较为繁琐，工作量大、专业性强、延续性强、人员变动频繁，工作效率及质量很难保证。此外，兼职档案员缺乏工程知识，对工程建设及生产运营了解不够深入，档案管理无法做到科学分类。
三、档案管理制度指导性不强
企业总部下发档案制度后，由于宣贯培训工作不到位，或是没有充分考虑境内外环境的不同，下发的制度缺乏操作性和指导性，造成执行效果不佳。如移民档案管理，在国内，征地移民工作由政府主导，而在国外一些国家则由企业主导，档案管理工作与国内有很大不同。
四、实物档案及声像档案遗失严重
境外投资项目奖牌、奖杯、证书及地质取样等各类实物档案散落在不同部门和人员手中，缺乏整理，没有台账，疏于管理，易造成损坏或遗失。此外，投资项目施工建设中，大多忽视对声像资料收集要求，造成完工验收时声像档案缺失，又没有办法弥补。
五、没有专门档案室
境外投资项目大多数未规划设置专门档案室，仅以普通库房或办公室代替，不能满足档案管理“八防”要求。档案资料的保管缺乏防火防盗、降温除湿等必要设备，安全保管方面存在较大隐患。
工作建议
一、国内总部
1.要高度重视、充分认识境外项目档案管理的重要意义，从上至下，强力推进，明确职责，列入考核，注重奖惩，传递压力，营造全员重视和全员参与档案管理工作的氛围。
2.要支持和保证境外投资项目在档案工作方面的资金投入。新建业主永久营地在规划设计时要考虑档案库房的要求。如所在国没有标准或要求，要参照国内规范和标准规划建设档案室，妥善存储境外投资项目在建设期以及未来几十年运营期所形成的档案资料。建立项目档案管理信息系统，借助档案管理系统的信息整合能力和检索能力提升档案信息资源的`利用效率。
3.要重点加强工程档案管理工作。工程档案在项目档案中所占比重较高，项目一线没有档案专业知识的人做不好档案，没有工程管理知识的人做不了档案，工程档案归档人员要具备工程管理背景。国内总部可以成立档案管理部门、工程部门以及设计、监理人员组成的档案工作协作组，加强境外项目档案业务日常指导、支持和监督检查。
4.要加大培训与指导。针对项目档案管理人员多为兼职、缺乏专业知识的现象，国内总部可以定期派出档案专员加大一线档案管理员“一对一、手把手”的指导和交流，必要时可以采取赴项目临时“蹲点”方式，帮助项目快速理清分类、明确标准、做好模板、建好“抽屉”，推行“傻瓜式”和“一站式”服务，缓解档案专业人员制约，确保工作质量。
二、境外项目部
1.要切实重视档案管理工作，配备档案管理专职人员，加强对参建各方的档案工作过程管理及监督检查力度，以合同为约束强化监理审核责任。要全面贯彻落实企业档案管理制度要求。所在国无明确标准的，要参照国内标准执行。对于制度执行过程中发现的问题，积极反馈，及时解决。
2.要在建设期树立前期介入、中期管控和后期审核管理理念。在工程招投标和合同签订阶段，要明确工程文件归档范围、标准、质量要求，并将其纳入合同条款中约束参建各方;在工程建设初期阶段，建立工程档案制度体系，不断完善实施细则;在建设过程中，加强对参建单位归档文件完整性、准确性和组卷工作的指导、监督和检查;在工程建设后期，要及时对参加方移交的归档资料进行审核和抽查。
3.要在运营期做到“了解家底、熟悉业务、总体规划、有的放矢”。全面掌握前期已归档文件的类型、来源和内容;熟悉业务，掌握各项业务产生的具有归档价值的文件材料;对归档文件进行合理分类与编号，明确保管期限;制定具有指导性和可操作性的运营期档案管理制度;按计划完成年度的文件资料归档组卷工作。
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